Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг

22 Положения о саморегулируемых организациях, эта организация обязана:

– выполнять требования ФСФР России, направленные на поддержание высоких стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

– создавать и поддерживать эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявлять и пресекать нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также устава и внутренних документов СРО;

– осуществлять активное взаимодействие с ФСФР, ее региональными отделениями, другими органами, осуществляющими регулирование и контроль на рынке ценных бумаг;

– участвовать в системах раскрытия информации, реализуемых ФСФР;

– вести базы данных, содержащих информацию о ее членах;

– создавать третейские суды, рассматривающие споры между членами саморегулируемой организации, или заключить соответствующие договоры с постоянно действующими третейскими судами;

– неукоснительно выполнять требования, содержащиеся в уставе и внутренних документах саморегулируемой организации.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

– установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;

– регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;

– лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

– создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

– запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии и т.

Лицензирование – один из основных видов государственного регулирования на рынке ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в Законе о рынке ценных бумаг (гл.

Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 10 (в ред. 26 декабря 2003 г.)[39 - Содержится в СПС «Кодекс».] был утвержден Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.