На нашем ресурсе вы можете полностью погрузиться в мир книги «Основные принципы комплаенс-контроля» — читайте её онлайн бесплатно в полной, несокращённой версии. Если предпочитаете слушать — воспользуйтесь аудиоформатом; хотите сохранить — скачайте через торрент в fb2. Жанр произведения — Бизнес-книги, Финансы, Риски. Также на странице доступно подробное описание, авторская аннотация, краткое содержание и живые отзывы читателей. Мы постоянно пополняем библиотеку и улучшаем сервис, чтобы создавать лучшее пространство для всех ценителей качественной литературы.
Основные принципы комплаенс-контроля
0 баллов
0 мнений
1 чтение
Автор
Жанр
Дата выхода
23 марта 2023
🔍 Загляните за кулисы "Основные принципы комплаенс-контроля" — аннотация, авторский взгляд и ключевые моменты
Перед погружением в полный текст предлагаем познакомиться с произведением поближе. Здесь собраны авторские заметки, аннотация и краткое содержание "Основные принципы комплаенс-контроля" — всё, что поможет понять глубину замысла и подготовиться к чтению. Материалы представлены в оригинальной авторской редакции (М. А. Татчук) и сохраняют аутентичность произведения. Если чего-то не хватает — сообщите нам в комментариях, и мы дополним описание. Читайте мнения других участников сообщества: их отзывы часто раскрывают скрытые смыслы и добавляют новые грани понимания. А после прочтения обязательно вернитесь сюда — ваш отзыв станет ценным вкладом в общее обсуждение книги.
Описание книги
«Основные принципы комплаенс-контроля» – новая книга финансового юриста М.А. Татчука. Автор освещает вопросы системы внутреннего контроля, направленной на снижение всех существующих видов риска. В книге излагаются основные принципы современного комплаенса, анализируются его ключевые области, финансовые правоотношения с клиентами и контрагентами. Подробно охарактеризованы все виды рисков, с которыми сталкиваются организации, деятельность которых требует внедрения комплаенс-процедур.
Книга затрагивает экономические, политические, правовые и этические вопросы имплементации комплаенс-принципов. Помимо теории, автор предлагает читателям богатый практический материал.
Книга «Основные принципы комплаенс-контроля» может использоваться для обучения персонала организаций, а также будет интересна студентам, аспирантам и преподавателям юридических и экономических вузов.
В формате PDF A4 сохранен издательский макет книги.
📚 Читайте "Основные принципы комплаенс-контроля" онлайн — полный текст книги доступен бесплатно
Перед вами — полная электронная версия книги "Основные принципы комплаенс-контроля", адаптированная для комфортного онлайн-чтения. Мы разбили произведение на страницы для удобной навигации, а умная система запоминает, на какой странице вы остановились — можно закрыть браузер и вернуться к чтению позже, не тратя время на поиски. Персонализируйте процесс: меняйте шрифты, размер текста и фон под свои предпочтения. Погружайтесь в мир литературы где угодно и когда угодно — любимые книги теперь всегда под рукой.
Текст книги
];
? факты действия/бездействия клиентов и контрагентов организации, нарушающие принятые на себя обязательства по заключённым соглашениям, в связи с которыми организацией направляется официальная жалоба (уведомление, письмо) на такие действия/бездействия;
? факты действия/бездействия организации, нарушающие принятые на себя обязательства по заключённым соглашениям, повлёкшие за собой получение организацией официальной жалобы (письма, уведомления) от клиентов и контрагентов на такие действия/бездействия;
? факты действия/бездействия третьих лиц, не связанных договорными отношениями с организацией, в связи с которыми организацией направляется официальная жалоба (письмо, уведомление) либо уполномоченным органом возбуждается производство по делу об административном правонарушении;
? факты действия/бездействия организации, повлёкшие за собой официальные жалобы от третьих лиц, не связанных с ней договорными отношениями, либо возбуждение уполномоченным органом производства по делу об административном правонарушении, в которых организация является ответчиком;
? факты нарушения персоналом организации внутренних нормативных правовых актов и установленных процедур, подтверждённые результатами служебных расследований (проверок).
Тут будет реклама 1
Тут будет реклама 2
Выявление фактов правового риска осуществляется на постоянной основе всеми сотрудниками в рамках текущей деятельности соответствующих структурных подразделений и должностных регламентов.
Сотрудники, осуществляющие свои должностные обязанности, обязаны незамедлительно передавать сведения о ставших им известными фактах, влияющих на уровень правового риска (копии соответствующих документов: жалобы, претензии, судебные акты, предписания органов государственной власти и управления и т.
Тут будет реклама 3
п.), своему непосредственному руководителю, который, в свою очередь, обязан незамедлительно проинформировать о таких фактах вышестоящее в порядке подчинённости руководство.
Руководители структурных подразделений обязаны информировать соответствующее структурное подразделение, к компетенции которого отнесена функция по фиксированию правового риска, в порядке и в сроки, предусмотренные внутренними нормативными актами, путём направления служебной записки, подготовленной в установленной форме.
Тут будет реклама 4
Организация анализирует характер выявленных фактов, влияющих на уровень правового риска, их количество, источники и причины их возникновения, а также влияние выявленных фактов на её деятельность и финансовое состояние.
Мнения
О книге «Основные принципы комплаенс-контроля» ещё никто не оставил отзыв — у вас есть шанс стать первым, чьё мнение задаст тон всему обсуждению! Поделитесь впечатлениями, эмоциями, замечаниями или рекомендациями. Ваш отзыв не только добавит живого голоса к произведению, но и поможет будущим читателям понять, стоит ли им открыть эту книгу. Не держите мысли при себе — ваше слово имеет значение!
