На нашем ресурсе вы можете полностью погрузиться в мир книги «Основные принципы комплаенс-контроля» — читайте её онлайн бесплатно в полной, несокращённой версии. Если предпочитаете слушать — воспользуйтесь аудиоформатом; хотите сохранить — скачайте через торрент в fb2. Жанр произведения — Бизнес-книги, Финансы, Риски. Также на странице доступно подробное описание, авторская аннотация, краткое содержание и живые отзывы читателей. Мы постоянно пополняем библиотеку и улучшаем сервис, чтобы создавать лучшее пространство для всех ценителей качественной литературы.
Основные принципы комплаенс-контроля
0 баллов
0 мнений
1 чтение
Автор
Жанр
Дата выхода
23 марта 2023
🔍 Загляните за кулисы "Основные принципы комплаенс-контроля" — аннотация, авторский взгляд и ключевые моменты
Перед погружением в полный текст предлагаем познакомиться с произведением поближе. Здесь собраны авторские заметки, аннотация и краткое содержание "Основные принципы комплаенс-контроля" — всё, что поможет понять глубину замысла и подготовиться к чтению. Материалы представлены в оригинальной авторской редакции (М. А. Татчук) и сохраняют аутентичность произведения. Если чего-то не хватает — сообщите нам в комментариях, и мы дополним описание. Читайте мнения других участников сообщества: их отзывы часто раскрывают скрытые смыслы и добавляют новые грани понимания. А после прочтения обязательно вернитесь сюда — ваш отзыв станет ценным вкладом в общее обсуждение книги.
Описание книги
«Основные принципы комплаенс-контроля» – новая книга финансового юриста М.А. Татчука. Автор освещает вопросы системы внутреннего контроля, направленной на снижение всех существующих видов риска. В книге излагаются основные принципы современного комплаенса, анализируются его ключевые области, финансовые правоотношения с клиентами и контрагентами. Подробно охарактеризованы все виды рисков, с которыми сталкиваются организации, деятельность которых требует внедрения комплаенс-процедур.
Книга затрагивает экономические, политические, правовые и этические вопросы имплементации комплаенс-принципов. Помимо теории, автор предлагает читателям богатый практический материал.
Книга «Основные принципы комплаенс-контроля» может использоваться для обучения персонала организаций, а также будет интересна студентам, аспирантам и преподавателям юридических и экономических вузов.
В формате PDF A4 сохранен издательский макет книги.
📚 Читайте "Основные принципы комплаенс-контроля" онлайн — полный текст книги доступен бесплатно
Перед вами — полная электронная версия книги "Основные принципы комплаенс-контроля", адаптированная для комфортного онлайн-чтения. Мы разбили произведение на страницы для удобной навигации, а умная система запоминает, на какой странице вы остановились — можно закрыть браузер и вернуться к чтению позже, не тратя время на поиски. Персонализируйте процесс: меняйте шрифты, размер текста и фон под свои предпочтения. Погружайтесь в мир литературы где угодно и когда угодно — любимые книги теперь всегда под рукой.
Текст книги
] с целью ограничения кредитных рисков, принимаемых организацией к следующим активным операциям:
Банк или иная финансовая организация, чьи обязательства по операциям принимаются как обязательства стороны по сделке/операции (включая средства на счетах ностро (итал. nostro conto – наш счёт) – счёт, отражающий операции в балансе банка-респондента по корреспондентскому счёту, открытому в банке-корреспонденте), либо как эмитента ценных бумаг, либо как гаранта/поручителя/авалиста/акцептанта/принципала.
Тут будет реклама 1
Юридическое лицо, являющееся заёмщиком, эмитентом ценных бумаг, или лицом, обеспечивающим прямо или косвенно надлежащее исполнение заёмщиком обязательств перед организацией (в том числе гарантом, залогодателем, поручителем или получателем долевого (в том числе акционерного) финансирования от организации; или принципалом по (контр-) гарантии (аккредитиву), предоставленной (-ому) организацией; и/или лицом, надлежащее исполнение иных обязательств которого прямо или косвенно обеспечено организацией (в том числе в форме поручительства)).
Тут будет реклама 2
Поручительство по векселю (аваль). Вексель (англ. note) – безусловное письменное обязательство уплатить обладателю векселя определённую сумму в установленный срок или по первому требованию.
При оценке кредитного риска клиентов/контрагентов ответственные структурные подразделения организации осуществляют следующие мероприятия:
? проверку наличия стоп-факторов[28 - Факторы, указывающие на невозможность принятия организацией на себя кредитного риска по операции с рассматриваемым контрагентом.
Тут будет реклама 3
];
? оценку производственной и финансово-хозяйственной деятельности потенциального заёмщика;
? расчёт внутреннего кредитного рейтинга.
Основными стоп-факторами, указывающими на невозможность организации вступить в договорные отношения с клиентом/контрагентом, являются:
– Для кредитных организаций:
? недостаточный объём информации как финансового, так и нефинансового характера для проведения анализа банка (отсутствие финансовой отчётности, информации о собственниках банка и т.
Тут будет реклама 4
д.);
? наличие резко негативной информации о деятельности банка (наличие судебных исков, санкций со стороны надзорных органов, судебных разбирательств, способных существенно отразиться на деятельности банка, наличие сведений о запрете на осуществление отдельных банковских операций, приостановление действия банковской лицензии и т. д.).
– Для корпоративных заёмщиков:
1.
Мнения
О книге «Основные принципы комплаенс-контроля» ещё никто не оставил отзыв — у вас есть шанс стать первым, чьё мнение задаст тон всему обсуждению! Поделитесь впечатлениями, эмоциями, замечаниями или рекомендациями. Ваш отзыв не только добавит живого голоса к произведению, но и поможет будущим читателям понять, стоит ли им открыть эту книгу. Не держите мысли при себе — ваше слово имеет значение!
