Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. Монография

10 Закона о рынке ценных бумаг.

Обязанности брокерско-дилерской компании, связанные с совершением сделок по поручению клиентов, сформулированы в основном в двух документах: в Законе о защите прав инвесторов и в Правилах осуществления брокерской и дилерской деятельности.

При осуществлении брокерской деятельности брокерско-дилерская компания обязана:

– лично исполнять поручения клиентов, за исключением случаев передоверия совершения сделок другой брокерско-дилерской компании, если оно предусмотрено в договоре на брокерское обслуживание или брокерско-дилерская компания вынуждена к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего;

– исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов;

– исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;

– предоставлять клиенту отчеты о ходе исполнения поручений по договору на брокерское обслуживание и иные документы, связанные с исполнением договора на брокерское обслуживание и поручениями клиента в установленные сроки;

– принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора на брокерское обслуживание;

– принимать меры по обеспечению конфиденциальности информации о сделках клиента, за исключением информации, подлежащей представлению в регулирующие органы;

– возместить клиенту убытки в порядке, установленном законодательством;

– в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокерско-дилерской компанией дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

– совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокерско-дилерской компании в случаях совмещения профессиональным участником брокерской деятельности с дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг.

Здесь же следует упомянуть Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные постановлением ФКЦБ России от 13 августа 2003 г.